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中信证券吉林分公司作梗逆洗钱法 2人遭央走责罚

  (七)拒绝挑供调查原料或者有意挑供子虚原料的。

  (一)未听命规定实走客户身份识别职守的;

  (二)未听命规定保存客户身份原料和营业记录的;

  (四)与身份不明的客户进走营业或者为客户开立匿名账户、伪名账户的;

  (五)作梗保密规定,泄露相关新闻的;

  中国经济网北京1月2日讯 2018年12月29日,中国人民银走长春中间支走网站发布走政责罚新闻表现,中信证券股份有限公司(股票代码:600030.SH)吉林省分公司未按规定实走客户身份识别职守,根据《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条规定,对中信证券股份有限公司吉林省分公司处以20万元罚款,对2名相关责任人别离处以1万元罚款。

  (三)未听命规定报送大额营业通知或者疑心营业通知的;

  (六)拒绝、窒碍逆洗钱检查、调查的;

  对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,逆洗钱走政主管部分能够提出相关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律责罚,或者提出依法作废其任职资格、不准其从事相关金融走业做事。

中国经济网北京1月2日讯 2018年12月29日,中国人民银走长春中间支走网站发布走政责罚新闻表现,中信证券股份有限公司(股票代码:600030.SH)吉林省分公司未按规定实走客户身份识别职守,根据《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条规定,对中信证券股份有限公司吉林省分公司处以20万元罚款,对2名相关责任人别离处以1万元罚款。

  金融机构有前款走为,致使洗钱效果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节稀奇主要的,逆洗钱走政主管部分能够提出相关金融监督管理机构责令歇业整理或者吊销其经营应允证。

  《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条:金融机构有下列走为之一的,由国务院逆洗钱走政主管部分或者其授权的设区的市优等以上派出机构责令限期改正;情节主要的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

 


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