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坦然养老保险青海作梗逆洗钱法 责任人遭央走责罚

  (六)拒绝、窒碍逆洗钱检查、调查的;

  金融机构有前款走为,致使洗钱效果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节稀奇主要的,逆洗钱走政主管部分能够提出相关金融监督管理机构责令停业整理或者吊销其经营允诺证。

  (二)未听命规定保存客户身份原料和营业记录的;

  (三)未听命规定报送大额营业通知或者疑心营业通知的;

  《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条:金融机构有下列走为之一的,由国务院逆洗钱走政主管部分或者其授权的设区的市优等以上派出机构责令限期改正;情节主要的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

  对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,逆洗钱走政主管部分能够提出相关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律责罚,或者提出依法作废其任职资格、不准其从事相关金融走业做事。

中国经济网北京1月2日讯 2018年12月29日,中国人民银走西宁中心支走网站发布走政责罚新闻表现,坦然养老保险股份有限公司青海分公司未听命规定实走客户身份识别负担,根据《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条第(一)项规定,对坦然养老保险股份有限公司青海分公司处以20万元罚款、对1名相关责任人员处以2万元罚款。

  (一)未听命规定实走客户身份识别负担的;

  (七)拒绝挑供调查原料或者有意挑供子虚原料的。

  (五)作梗保密规定,泄露相关新闻的;

  (四)与身份不明的客户进走营业或者为客户开立匿名账户、伪名账户的;

  中国经济网北京1月2日讯 2018年12月29日,中国人民银走西宁中心支走网站发布走政责罚新闻表现,坦然养老保险股份有限公司青海分公司未听命规定实走客户身份识别负担,根据《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条第(一)项规定,对坦然养老保险股份有限公司青海分公司处以20万元罚款、对1名相关责任人员处以2万元罚款。

 


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